湖南省烟草公司长沙市公司

科技项目申报书

（非技术类）

烟草专卖执法案件项目化管理的研究

本课题建立烟草专卖执法案件项目管理的分析框架，即烟草专卖执法案件项目负责人运用项目管理知识和工具，对办案项目进行计划、组织、指挥、协调、控制，从而查清案件线索反映的真实情况。主要研究内容包括烟草专卖执法案件项目方案制定，烟草专卖执法案件项目团队管理，烟草专卖执法案件项目证据体系与管理等，提出办案项目风险防范措施。本课题对烟草专卖执法机关查办案件而言，通过运用项目管理知识和工具，使得办案质量和效率得到提高。

九、项目意义简述

2020年7月，烟草行业半年工作电视电话会议在北京召开。会议强调完善烟草专卖专营体制，构建适度竞争新机制。按照中共中央、国务院《关于新时代加快完善社会主义市场经济体制的意见》要求，不断推进行业治理体系和治理能力现代化。完善行业治理结构，在坚持国家烟草专卖治理体系基础上，构建行业上下权责清晰、运转顺畅、充满活力的工作体系。这要求全行业进行精益化管理探究，全面夯实各单位的基础管理水平，进一步提升全行业管理水平。烟草行业精益管理思想得到广泛宣传和尝试。但有的地方在推进精益管理时依然存在“知行不合一”的现象，管理执行“两张皮”，精益改善效果不够明显。要做好精益管理，建立项目化管理工作方式是值得探讨的课题。

烟草专卖局作为烟草专卖管理的一个县级基层部门，对本辖区内烟草专卖许可证、烟叶的种植流通与调拨、烟草专卖品的生产流通进行监督管理。在对不符合《烟草专卖法》和它的实施条例的行为进行行政处罚的过程中，需要将执法文书作为痕迹资料汇总成册，形成专卖执法卷宗，保存备查。因此，对烟草专卖执法案件实施项目化管理，并且找到更加便捷的项目是管理方法加以控制，具有更加鲜明的实用意义和推广价值。第一，烟草专卖执法案件的项目化管理是行业推行精益管理的具体实践，是将理论运用于实际工作中的有效实践，是推进烟草专卖法制化进程的清晰实践。第二，烟草专卖执法案件的项目化管理及其配套材料，对解决基层烟草专卖行政执法案件的制作水平可以起到较好的促进作用。第三，烟草专卖执法案件的项目化管理方法的应用，可以为“大烟草”时代的到来提供一套行之有效的信息管理方案，真正实现用现代化的管理方式解决工作质量不因员工岗位变工而形成差异。

十、国内外同类研究现状与发展趋势

尽管很多人已开始将项目管理应用于政府部门的工作，并开展了大量研究，但是在查办案件中整体运用项目管理理论和方法技术的实践和研究成果还不多，不过我们还是能从中得到一起启发如丁军青、时敬人、王雪飞对侦查一体化机制下渎职侵权案件的项目化管理办案模式进行了探索，特别对项目负责人的权限进行了强调，应该“享有高度的自主权、指挥权”[1]还有一些人从质量管理、风险管理等项目管理十大知识领域的某一个领域出发，结合办案实践展开研究、检察机关案件质量监督机制论要将案件质量的内涵概括为办案活动质量、办案过程质量、办案结果质量，通过考察案件质量监督现状，从操作平台、预先防范、过程管理、评估方法等四个方面，研究了案件质量监督机制的整体框架[2]卓黎黎运用全面质量管理理论，研究了检察机关案件质量管理模式的创新对策[3]办案风险防控受到不少人关注所谓风险，是指“确定性消失的时候世界存在不确定性的一种特性”[4]反腐办案也存在风险陈建雄、陈茜分析了六个方面工作不当可能引发反贪办案风险，并研究了反贪办案风险评估的范围与标准，以及开展风险评估的程序与方法，具有较强的可操作性李鹏、反贪查案风险防控机制研究一文，将反贪查案的风险来源归为办案质量自身和办案中引发矛盾纠纷带来的风险，并从办案全过程探讨了风险防控[5]、检察机关执法办案风险评估预警机制研究认为，开展风险评估预警工作，实际上是规范检察权运行该文还研究了检察机关执法办案风险评估主体、范围、等级判定和工作流程[6]、试论反贪办案风险评估机制的科学构建对于控制烟草专卖执法机关查办案件风险具有较好的参考价值有人对反腐成本进行了研究成本是属于经济学范畴的一个概念，指生产活动中所使用的劳动、资本、土地、企业家才能等生产要素的价格[7]反腐败是政治活动，同时也是经济活动，在与腐败的博弈过程中，需要人力、物力、财力的投入如果整体上反腐败的投入大于整体上腐败给社会经济造成的损失，那么反腐败的价值与意义就会受到消极影响[8]在反腐败的成本类型上，有人将其分为政治成本、经济成本、社会成本，分别指反腐败所耗费的政治资源、所投入的人力物力和财力、所产生的社会负面影响[9]关于反腐败成本的论述主要集中于宏观方面，对于微观的，即具体查办案件中成本的控制较少涉及，有待进一步研究烟草专卖执法案件项目管理研究。

随着改革开放走过辉煌的四十余年，烟草专卖管理也进入了深入化改革的攻坚时期。运用项目化管理的方式，以某特定地方烟草专卖局为应用试点，开展新形势下专卖执法案件管理研究，是推动烟草行业高质量发展的有效尝试。项目化管理是质量管理体系的一种支持性管理工具，以其鲜明的导向性和计划性，可方便快捷的跟踪反应管理活动的动态痕迹，保证管理活动的过程和结果效度相对最大化。案件管理是烟草专卖管理中的重点和难点，将项目管理的内涵、管理理念、管理方式和指标结构融入案件管理过程，可以促使专卖管理工作更加高效、操作更加便捷，从而提升基层烟草专卖的管理水平。

参考文献

[1]丁军青,时敬人,王雪飞.侦查一体化机制下渎职侵权办案项目化管理办案模式探索.中国检察官，2012,(12):73-74

[2]天津市人民检察院第二分院课题组.检察机关案件质量监督机制论要.天津法学,2012,(4):79-85

[3]卓黎黎.检察机关案件质量管理模式创新.社会科学家,2013,(09):71-74

[4]刘婧.现代社会风险解析.浙江社会科学,2005,(1):101-105

[5]李鹏.反贪查案风险防控机制研究.[复旦大学硕士学位论文].上海:复旦大学,2010

[6]郭慧丽，杨学斌.检察机关执法办案风险评估预警机制研究.中国检察官,2014,(23):50-54

[7]朱有志.西方经济学基本原理(第1版).湖南：湖南人民出版社，2001,52

[8]张云鹏.反腐败经济学(第1版).北京：社会科学文献出版社，2009,207

[9]龚堂华.腐败与反腐败成本分析.法制与社会:旬刊,2012,(03):151-152

十一、主要研究内容

1. 烟草专卖执法案件项目方案制定，研究调查方案的功能、内容、制定方法，和需要修订方案的五种情形。

2. 烟草专卖执法案件项目团队管理，研究办案项目负责人的职责与素质、调查组与烟草专卖执法机关案件检查业务部门的工作关系、调查组的人员结构，以及高绩效调查组的特征与培养。

3. 烟草专卖执法案件项目证据体系与管理，研究烟草专卖执法案件证据的概念与特征、分类、质量标准、质量责任主体，并结合实例研究运用戴明环理论提高证据调取质量。

4. 烟草专卖执法案件项目干系人管理，研究对办案项目干系人的识别、分类管理和沟通协调。

5. 烟草专卖执法案件项目风险控制，研究办案项目的风险构成、建立办案项目风险管理责任矩阵，提出办案项目风险防范措施。

十二、项目实施方案

(1)基于人本管理的问题归因从人性的角度来分析X地烟草专卖执法案件管理存在的问题，突出人在烟草专卖管理中的作用，而不是一味的就法治讲执法。

(2)从管理学的高度设计应用策略结合质量管理体系文件要求，根据管理的目标、计划、组织、人事、领导、控制职能，系统化的对X地烟草专卖执法案件管理策略进行设计。

(3)运用乌龟图设计管理计划在质量管理体系里，需要构建准则和方法，形成管理文件体系，以保证过程的有效运行和控制。形成文件体系时，需要对过程进行分析，这种分析工具就是乌龟图。

(4)运用RACI矩阵制定人事安排在项目管理中，使用RACI矩阵明确组织中各个角色及相关责任，将完整的项目分解为相互独立的工作环节，在将每个环节以工作包的形式分配给内部人员。

(5)运用WBS结构图分解流程工作包在项目管理中，使用WBS结构图分解工作，把项目可交付成果和项目分工分解成为较小的、更易于管理的工作包组件，形成可视化结构图。

(6)运用甘特图完善流程控制在项目管理中，使用甘特图进行时间管理，将项目、时限等时间相关信息系统的展示出来，直观表明计划何时进行，进展与要求的对比，以便使用者评估工作进度。

(7)运用项目实现案件管理在质量管理体系实施过程中，使用项目来对工作流程进行细化、量化的动态管理，随时反应工作的当前变动状态，实现全面提醒和细节提醒。

十三、年度进度安排及考核指标

项目总时间约为十二个月，具体时间安排如下：

前期准备阶段（2020 年 10 月）：申请项目，考察XXX烟草专卖执法案件项目化管理现状，组建项目团队，做好前期规划，制定相关的研究计划。

调查整理阶段（2020 年 11 月至 2021 年 1 月）：确定项目实施的最终目标和阶段性目标，根据目标和团队成员特点进一步地分工，按照计划进行调研。记录相关的数据，整理搜集到的数据，沟通并做好阶段性总结。

数据分析阶段（2021 年 2 月至 2021年 4 月）：设计前期分析，将各方调研信息进行整理，并做好运营方案的分析，整理成调研报告，为后续的烟草专卖执法案件项目化管理运营方案做好阶段性准备。

成果成形阶段（2021 年 5 月至 2021年 6 月）：根据前期阶段的数据信息等形成文字（撰写论文或研究报告），推出能提高社会经济效益的烟草专卖执法案件项目化管理运营模式，再对初步成果进行不断修改和完善，最终给出优化方案。

成果推广阶段（2021 年 7 月至 2021 年 9 月）：将已经完善的烟草专卖执法案件项目化管理运营方案成果投入市场进行推广，收集大量的市场数据，对于在市场运营中所得到的问题进行进一步的解决。

6、结束整理阶段（2021 年 10 月）：总结和展望研究项目。总结项目研究取得的成果和不足，以及后续的研究方向和需要注意的地方，整理书写结题报告等。

十四、预期研究成果

本课题建立烟草专卖执法案件项目管理的分析框架，即烟草专卖执法案件项目负责人运用项目管理知识和工具，对办案项目进行计划、组织、指挥、协调、控制，从而查清案件线索反映的真实情况。本课题的创新点在于，对项目管理而言，扩展应用领域；对烟草专卖执法机关查办案件而言，通过运用项目管理知识和工具，使得办案质量和效率得到提高。

十五、项目成果形式

研究报告1份

推广方案1份

学术期刊论文1-2篇

十五、项目成果推广应用方案

实施地点：

XXX省XX市、X市，XXX省X市

示范推广规模：部分具备推广条件的城市

    本项目以寻找烟草专卖执法案件项目化管理目标运营模式为出发点，选取XX、XX、XX三个城市为基点，分析这三个城市现有的烟草专卖执法案件项目化管理中存在的问题，再结合国内外成功运营烟草专卖执法案件项目化管理的城市的经验，建立 烟草专卖执法案件项目化管理运营模式的绩效测评体系。运用测评体系对现有的烟草专卖执法案件项目化管理运营模式进行测评，依据测评结果，推出一个可以推广的烟草专卖执法案件项目化管理运营目标模式。本项目成果的推广实施预期可以解决现有烟草专卖执法案件项目化管理运营模式的不足，最大限度地满足城市规划建设中的社会经济效益增长需求，同时也能带动相关管理技术的发展。本项目成果的推行有助于社会、经济、环境的发展。

十七、承担单位及协作单位与项目内容有关的前期研究基础

十八、项目主要负责人学术背景

十九、项目承担单位任务分工

实施内容与任务分工

主要的工作与技术内容

具体工作、任务

负责人

收集相关资料 查找、分析相关资料，选取指标

实地走访调查 走访调查，数据整理

数据整理和分析 结合数据，绩效测评，得出结论

报告撰写 综合所有信息形成文字报告

二十、项目承担单位意见

项目负责人（签字）：               第一承担单位盖章

年      月     日

二十一、湖南省烟草公司长沙市公司科技主管部门审查意见

                           签 章    负责人（签字）

年     月     日