学 科 分 类 国际问题研究(国际经济)
课 题 名 称 非传统安全威胁下贸易洗钱与反洗钱研究
二、课题论证(与活页同)
1.2 研究意义 1.腐败产生黑钱,洗钱掩饰腐败,腐败与洗钱前赴后继。反腐倡廉是党的执政能力的重要体现, 是巩固党的执政地位的重要保证,反洗钱直接关系到国家兴衰和国际安宁。贸易洗钱是洗钱犯罪的新 动向,希望本研究能够唤起监管当局和立法者的关注。 2.理论上重新认识洗钱的本质和危害,首次较全面、深入地研究洗钱与贸易的共生机制以及贸易 洗钱的历史演进、内在机理与规模测度等问题,既拓展新研究领域,又为反洗钱提供理论支持。 3. 实践上提出制度反洗钱体系与全社会反洗钱体系框架构想, 促进建立全方位的反贸易洗钱体系, 为国家和域际、国际合作打击跨国(境)洗钱犯罪提供决策依据与行动指南。 2.1 主要内容 1.对非传统安全威胁下洗钱与反洗钱的新认识:拓展洗钱的定义,论述其新的本质、危害和发展 趋势,提出“黑钱、灰钱、白钱演进过程论” ,分析反洗钱面临的新形势。 2. 贸易洗钱的基本理论研究: 重点是洗钱与贸易的共生关系以及贸易洗钱的历史演进、 行为动机、 内在机理、判别标准、分类体系、表现形式、警兆指标及其特征描述、测度变量及其定义等。 3.贸易洗钱实证研究:识别转口贸易、易货贸易、补偿贸易、加工贸易、电子商务中的可疑洗钱 交易行为模式,构建测度模型。 4.国家反洗钱承诺研究:论述国家反洗钱承诺的内涵与外延,阐释反洗钱的理论基础、指导思想 与基本原则,提出制度反洗钱体系与全社会反洗钱体系框架构想,探讨以反洗钱为导向的国有商业银 行和金融体制改革方向。 5.全方位反贸易洗钱体系构建与评价:包括反贸易洗钱的目标定位、工作思路、策略、组织架构, 国家体系构建、可疑信息报告流程及相关部门信息共享与协同联动机制,域际和国际合作机制,体系 效力评价等。 6.政策与对策建议 2.2 基本思路和方法 基于业界和学界现状提出问题,借助文献回顾、案例研究、统计分析、关联规则、模式识别等方 法, (1)研究新形势下洗钱和贸易洗钱的基本理论问题, (2)识别并测度不同贸易方式下的洗钱模式 及数量, (3)提出并着重从制度反洗钱体系与全社会反洗钱体系构建、国有商业银行和金融体制改革 等角度论述国家的反洗钱承诺, (4)构建并评价国家、域际和国际反贸易洗钱体系, (5)提出政策与 对策建议。 理性分析与典型个案深度研究相结合,定性与定量相结合,对策研究注重问题导向和理论深度。 2.3 重点与难点 重点:贸易洗钱的机理;制度反洗钱体系与全社会反洗钱体系构建;国家、域际和国际反贸易洗 钱体系的信息共享与协同联动机制。 难点:不同贸易方式下洗钱模式识别与规模测度;全方位反贸易洗钱体系的效力评价。 2.4 主要观点 1.除黑钱变白外,洗钱的外延还应该覆盖黑钱变灰、灰钱变白、白钱变形易主等情形。洗钱与腐败 同在,它是犯罪的放大器,是自由市场体系最大的漏洞。反洗钱关系到党的执政和国家的稳定,危及 世界和平,是一项宏大的社会系统工程,是全社会普遍的一种良知和责任。国家要持久地把反洗钱置 于社会大系统中,使之成为人们自觉的意识和行动。 2.新兴的贸易洗钱极有可能成为最主要的洗钱途径,要从理论上深化研究,从实践上强化监管, 从体制上加强防范。洗钱与贸易共生。贸易洗钱是典型的有组织犯罪,它使通过世界贸易体系的货物流 动与通过金融系统的价值转移和钞票的物理位移交织在一起, 客观上不仅可以实现资金的非法转移和占有, 而且可以促
成非法资金与合法资金的融合, 从而使非法资金披上合法的外衣。 贸易洗钱呈专业化、 职业化、
注:“前期相关研究成果”只填写成果形式、成果数量、发表刊物或出版社名称、独著或合著等信息,不能填写成果名称、作者姓名及单位、发表时间等直接或间接透露申请人背景资料的信息。所填信息要与表三中的相应内容相符。“前期相关成果和主要参考文献”字数不超过500字。
三、完成项目研究的基础和保证
四、经费概算
五、推荐人意见
六、项目负责人所在单位审核意见
七、各省、区、市、兵团社科规划办或在京委托管理机构意见
八、学科评审组评审意见