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科研课题基金申请书

 

科研经费拨款制度改革以后,国家、有关部门和单位都列入竞争的体制,推行课题招标合同制,故将《科研项目课题基金申请书》,统称为标书(bid sheetsresearch protocol)。在进行招标时,都要确定重点研究的课题,医药卫生科技人员,根据招标部门所规定的范围、内容和 要求,结合自己科研工作的优势,选择课题(可以是分解的子课题),书写标书,进行投标。除国家重点课题外,还有一部分自选课题,完全由科技人员根据自己工作特长及实力和本单位的需要自行选定,而后投标竞争。为提高中标的概率,在投标之前,一定要对投标情况作一个详细的了解。
一、 制定课题基金申请书的步骤
(一)论证课题
1. 
国家重点科技攻关项目计划 这是由国家计划部门和国家科委等根据国民经济发展的需要,在各部门科技发展规则的基础上,经过调查研究,收集资料,包括在情报部门、科技主管部门、同类研究单位,以及向专家的调研,综合分析,组织论证,并进行综合研究和平衡后,而编制的攻关项目计划。这是作为国民经济和社会发展计划的一个组成部分,由国务 院批准后,提交人大通过而下达实施,这类课题,如八五九五国家重点科技攻关课题
此外,各部门的课题仍然需要调查研究、综合分析、组织论证方式,确定各部门的重点课题,便于有关单位投标竞争。
2. 
个人选题 在临床医疗工作中,常会遇到一些疑难问题,就应该提出问题,捕捉联想,形成一种意念;随之查阅文献,建立假说,选择科学手段来证实假说。这样在有了科学的假说、证实假说的手段、合理的构思,再用确切的文字表达主体来确定课题,这就是个人选题、立题的基本过程。在确定选题以后,准备申报标书之前,为了增加获准的机会,应该初步写一份意向书,在本科室有关人员之间进行讨论,论证本课题的科学性以及证实假说的手段是否恰当,这样有利于标书的科学性和完整性。但是,有一些临床科技工作者,自选课题后,查阅资料闭门造车埋头书写标书,既不想找上级讨论,更不愿在科室集体讨论,自以为标书一定合格。这类的标书上报,很多是不合格的,甚至连院部的评审都不能过关,当然更不可能得到资助,这样的标书上报,很多是不合格的,甚至连院部的评审都不能过关,当然更不可能得到资助,这样就会影响申请者的积极性。因此,个人选题进行论证是非常必要的,应集思广益,使标书更趋完善,这是申请过程中不宜忽视的问题。
(二)具体措施的选择
临床科研选题途径有投标、接受委托和从自己的临床实践中自选题目,不论是哪种方式,在实施过程中都应注重下面的具体措施。
1. 
发挥优势、扬长避短 全国科技体制改革后,竞争体制引入科技管理。国家攻关项目、部门重点科研项目和基金项目,都是通过面向社会公开招标的方式落实。在这种情况下,所选择的科研课题必须有较强的竞争力才能中标,从而得到科研经费的资助。为提高竞争力最重要的办法是善于发现自己的特长,努力发挥优势,扬长避短,形成拳头课题。各地、各部门情况不同,科技人员素质也不一致,总之都各有自己的优点。在全国或全省,如果把各方面的优势都集中起来,肯定会形成很强的科研力量。就单位而言,如能组合各科室的优势,进行课题协作,也会形成强有力的科研队伍。
2. 
充分利用、人力物力 临床医学选择课题,要遵循卫生事业及经济建设同步前进、协调发展的原则,不能超出经济力量所允许的限度。我国卫生事业经费一般占国家财政支出的 2 6% ,而医学方面的科研经费仅占卫生事业费的 3% 左右,远远低于发达国家的水平。由于我国国民经济总产值较低,因此用于医学研究经费绝对值与发达国家相比更为悬殊。而且近几年内不可能有较大幅度的增加,在这种情况下,选择和确定科研课题,绝对不能把课题搞得太大,内容太分散;必须集中使用人力、物力、财力,确保出成果、出人才。
3. 
应用研究为主、加强开发研究 临床医学是属于应用性很强的一门科学,这就注定了医药卫生科学技术必须以应用研究为主。基础研究特别是应用基础研究,是应用研究的科学依据,没有相当的基础研究力量和成果,应用研究也很难有较大的突破。因此在高等院校中,在以应用研究为主的同时还必须加强基础科研研究,要有所为、有所不为。
随着科技体制的改革,科技开发越来越得到科技人员和科研管理人员的重视。今后还需加强开发研究,推广应用科研成果,特别是省市以下科研机构,主要应当搞好成果推广应用和开发研究。从全国来讲,科研课题经费比例卫生部要求基础研究占 15% ! 20% ,应用研究占 65% ! 75% ,开发研究占 10% ! 15%
4. 
分层次找目标、避免低水平重复 我国的经济建设以计划管理为主,反映到科技政策上,也是以计划管理为主。从国家级科研课题、卫生部招标课题、卫生厅申报课题,各有不同层次。每位医药卫生科技人员,固然要发挥自己的特长,同时,还要评估自己的科研水平与技术力量,申报力所能及的课题,应以地区或国内先进水平为起点,开展研究工作,避免同类工作低水平的重复。
(三)申报标书的途径 标书是课题基金的申请书,因此要按照国家部门的要求,确定课题,填报申请书,按照自己的实力,向不同层次的部门申请。由于投标具有很强的竞争性,因而在希望成功的同时,也要有良好的心理素质,准备接受可能失败的局面。申报的途径,分别作简单的介绍
1. 
国家级科研课题 主要分四个层次。国家和各部门分不同层次,开辟了许多资助科研课题的渠道,其中与医药卫生关系比较密切有下列几种。
1 国家医学科技攻关项目:国家科技攻关项目是国家经济建设的组成部分,每 5年为一阶段,如八五科技攻关计划,九五科技攻关计划。其中医学部门为国家医学科技攻关计划,由卫生部主持实施,分解出课题或子课题、招标范围、招标内容,面向社会公开招标。科技人员可参照《招标指南》,结合自己进行的科研工作,选择投标课题,投报标书
2 高科技研究发展计划项目:为了跟踪世界新技术革命中先进技术,国家安排了高科技发展计划项目。其中与医学关系密切的生物技术,主要是各种基因工程疫苗、生物活性物质、单克隆抗体、肿瘤的基因治疗等。这些项目国内能够承担的单位不多,招标只能在一定范围内进行,不宜面向社会。国家计划的攻关项目或高科技计划,多属于指令性计划下达的科研任务,即通过政府文件下达的计划,要求承担单位和参加研究的科技人员,都要全力以赴,完成这项特殊的国家级科研任务。
3 国家自然科学基金:该基金在临床医学上主要资助临床基础研究和临床应用研究。国家自然科学基金每年印发《项目指南》,供申请者投标时选择课题。该基金资助的范围相当广泛,此外,还有鼓励研究领域。故拟申报基金者,每年都要关注《项目指南》,一般在年底发出,于次年第一季度各单位申报完毕,一旦被批准,资助额度相当可观。
4 国家教委博士点基金:为了配合博士生培养,国家教委设立该项基金,资助部分医科大学博士点导师开展科研工作,以提博士的科研、教学质量。招标时虽有招标通知,但并没有具体课题,只规定申报大学的课题限额数及经费额度,

有关单位可根据招标通知要求,进行申报。
2. 
部、省级科研课题基金
1 卫生部医学科研基金 为提高防病治病能力和医学科学水平,面向全国医药卫生部门招标、资助有创造性与开拓能力的科技工作者。每两年申请一次(双年申报),申报范围有基础医学、临床医学、预防医学、传染及地方病、药物、新技术和新方法、社会医学及软课题研究、中西医结合研究等。目前是各级医学院校及各级医院医学科研经费资助的主要渠道,因而凡具有科研能力的科技工作者,应结合自己研究课题的性质和特点,通过投标途径,选择适合的科研课题。
2 卫生厅医学科研基金 各省卫生厅,每两年也有招标通知,根据各省特点制定相应内容,提供省内各医学院校或医院申请,虽然资助额度不高,但足以作为苗圃工作,奠定科研基地,为今后发展打下良好的基础。
3 青年科学基金 中国科学院、卫生部及部分省市都建立了有关的医学青年科研基金,资助范围是 35岁以下的医学青年科技工作者。目的是发现、培养青年科技工作者的科学思维体系,促进他们尽快成才,给他们创造脱颖而出的条件。招标时发招标通知,同时还公布招标课题和范围。
4 省科委科研课题基金 各省科委不同时期有重点不同的课题,包括理、工、农、医各项课题,科技工作者应在招标时,向科委了解有无适合本人研究性质的课题,以便按时投标申请。
3. 
地区及市级科研课题基金 地区及市卫生局根据当地财经预算情况,多数均有一部分资金提供科研基金,所属地区医院或市级医院科技人员,每两年可向有关当局咨询科研课题基金招标情况,由于范围较小,竞争性也比较小一些。因此,估计申请省级课题基金水平不足者,不妨转向地区或市内申请,以争取更多的科研经费来源。
以上是申报科研课题基金的不同渠道,青年科技工作者,应通过不同层次进行申请,不能因为一两次投标失利而丧失信心,要知道失败乃成功之本,要不断创造科研条件,写好标书,不断争取科研课题经费。
(四)可行性的评估 我们对申报课题的可行性评估时,既要考虑到课题本身的科学性与创新性,还要考虑到申请者的研究能力与基础设施,评估时要依照下列几个条件,作好综合分析。
1.
立题的科学性 首先要看申请者立题的科学依据,对国内、外情况分析及掌握国内、外动态是否十分清楚,以及该项课题研究目的及其科学意义是否十分明确。科研课题的提出如缺乏科学性或者立题依据不充分,就失去了研究的意义,也更谈不到可行性的问题。
2.
研究水平的估计 申请者在文献复习以后,对国内、外研究水平应有明确的分析与了解。结合自己所提出的课题,可以看出是否达到国际水平或处于国内领先水平;有无创新之处,与国内其他单位研究的重复性是否过多。如果一个课题有创新特点又处于国内领先水平,就可增加在申请科研基金中的竞争性。要是一个课题与他人重复较多,没有新的见解,处于低水平重复的状态,在评审中就完全失去了竞争性。因此,对自己申报课题进行研究水平的比较,在可行性的评估中也是非常重要的。
3.
技术路线可行性分析 在计划书中的实施方案必须要明确、具体,然后在方案实施中的技术路线也要清楚,这样就可评估技术路线或研究方法的先进性与可行性。有部分申请书的实施方案,只提了一些实验技术的名称,如 PCR、斑点杂交、Southern 印迹杂交、DNA分析、基因克隆等,而在其后面缺乏具体内容,这样会使评审者认为申请人不了解或不完全了解实验的具体方法和步骤,就这会降低可行性的评估。
4. 
经费预算及标本数量 经费是进行科研工作必不可少的条件,要完成标书中的实施方案必需有确切的经费预算,而且要符合招标单位的额度要求,经费估算过高也是失败原因之一。再者,样本数量也需要作合理的估计,例如,研究急性心肌梗死需 80 例患者,但每月平均能收治 5! 6例,要想一年内完成该项研究工作可行性就成了问题,这就需要申请者延长研究时间或与他院协作进行研究来完成这项任务。
5.
研究技术水平与实验条件 申请者已有的研究基础和良好的实验设备条件是完成科研的保证。选择科学手段证实假说,再配合较高的学术水平和技术水平,就会出色地完成这项研究。如果没有研究工作的积累,实验条件下完善,专业技术水平一般,研究梯队不健全,这样的情况要想完成高质量的课题,就会有很大的困难,可行性也很低。
综前所述,课题研究的横向联系和纵向深入是促进创新性和效能性转向一致的手段,也是保证可行性的一种途径。对课题可行性的评估,一定要从不同角度进行调查作出评估,以免真正具有创新性的良好课题而不幸夭折。

二、 标书的书写
科学研究基金课题申请书又称为标书,虽然在内容上与课题计划书有很多相似之处,但在书写格式上却不尽相同,现就标书的书写方法分述如下。
(一) 标书的格式
在国家级标书中,中国科学院自然科学基金的标书与卫生部科研基金申请的标书,项目上有一些差别,但格式大致相同。现以 1998年《卫生部科学研究基金申请书》为例,其格式及项目如下所述。
封面
卫生部科学研究基金课题申请书
研究性质(基础、应用、开发、软科学研究)
研究领域(基础、临床、卫生、药学、其他)
所属学科名称
课题或项目名称
承担单位
课题或项目负责人
课题或项目编号
研究起止日期
简表

课题申请人情况(包括出生年月、职称、所在单位、学历、通讯地址等)
研究课题(包括课题名称、研究领域、学科分类等)
主要研究内容和意义摘要(不超过 250字)
预期成果摘要(不超过 125字)
正文(共 14页)
1. 
研究本课题的科学依据(包括国内外研究现状、发展趋势、主要问题、立题依据等)
2. 
研究内容和预期成果
3. 
拟采取的研究方法和技术路线
4. 
现已具备的条件
5. 
最终目标及技术经济指标,直接可见的社会、经济效益
6. 
课题负责人近三年所取得的学术成就
7. 
课题或项目承担单位、参加单位及分工
8. 
经费预算
9. 
查新检索证明
10. 
单位意见(对申请书真实性、基本工作条件能否保证等签署意见)
11. 
主管部门审核意见
12. 
同行专家评审意见及签名
13. 
卫生部审批意见
14. 
共同条款:(略)
合同签署各方:
主持部门(甲方):
承担单位(乙方):
担保单位(丙方):
(二) 标书的撰写
通常是围绕上述内容进行的,大的科技攻关项目,可根据需要分解成为进行招标课题或子课题,在这种情况下,封面上应写出项目名称,在简表中再写课题名称。如果没有大项目也不是分解的课题,那么在封面和简表中都填写课题名称。
课题承担单位。指该研究课题的主要负责单位,一般一个课题只有一个承担单位,其余单位为协作单位或参加单位。
课题负责人。指承担单位的首位科技人员。一般全国性招标,要求课题负责人具有副高级以上专业技术职称。在考虑到我国人才分配实际情况,中级职称申请课题时,要有两名副高级以上专家推荐,使年青科技人员能脱颖而出。课题负责人应当是学术带头人,是科研活动中主要人员,课题负责人一般只写一名。
编号。是主持部门发招标通知时,对招标统一的编号。
简表。为录入计算机软盘而制定,故摘要所限字数(包括标点符合)绝对不能超过。
除封面及简表的书写外,对标书正文的内容,现仍按标号分别叙述如下。
1. 
研究本课题的科学依据(包括国内外研究现状、发展趋势、主要问题、立题依据等)申请者为填好这一内容需要阅读许多资料。对本课题国内、外发展动向的熟悉程度及学术思路是否宽广是对申请者专业知识很好的考察。故应按照下列层次,很好地书写这一段的内容。
1 本课题研究背景与重要进展:包括过去研究情况,已解决的问题以及有何新技术、新方法。
2 研究现状与水平:国内、外达到的技术成就,按时间顺序由远及近予以叙述,并可作横向比较,在学术上有何不同的观点或学派。
3 国内、外动向与发展趋势:阐明课题发展的趋势和在该领域中尚未解决的问题或空白点。
4 立题的科学依据:从文献复习的过程中以及对该课题的动向和发展趋势的分析,可以找出尚未解决的问题,作为我们立题的科学依据。
2. 
研究内容或预期成果 说明研究项目的具体内容并明确重点解决的科学问题、预期成果和提供形式;如系应用基础研究应写明其科学意义和应用前景;如系开发研究,应说明中试规模及市场需求。(1)本题涉及范围及具体内容:叙述要完整、切题。对全国性招标来讲,其具体内容要求到国内先进水平以上,必须以国内先进水平为起点,绝不搞低水平的重复。(2)重点解决的科学问题:是前人未解决或未完全解决的问题。(3)预期成果:最终达到的科学水平或开发应用前景。(4)提供形式:论文、成果、产品等。
3.
拟采取的研究方法和技术路线 包括研究工作的总体安排和进度,理论分析、计算、实验方法和步骤及工艺流程,试验规模、质量控制。这一段的撰写是标书的核心所在,是证实假说、进行科学研究的具体措施。研究技术的先进性及科学性也通过这部分内容加以体现。(1)研究工作的总体安排及设计方案:概括该课题的整个安排及各阶段的关键所在。在执行措施中可能遇到的问题及采取解决的技术措施。
2)明确研究对象及检测指标:研究对象要说明标本来源、样本数量及选择标准,分组的方法以及如何保持基线的一致性。选择效应(检验)指标,应与课题密切相关,具有较好的敏感性、特异性,结果确实可信。(3)确定实验方法与技术路线:这是指导整个研究的重要手段,要周密、完善、科学、可行,还要具备现代设备与先进措施。(4)质量控制:防止偏倚及系统误差的措施。(5)进度安排:按年度说明研究的内容及客观进度指标。
4.
现已具备的条件 包括课题负责人的学术水平和学术地位、技术力量。现有仪器设备、实验动物、试剂及对本课题已做了哪些工作等。课题负责人的学术水平地位,特别是与本课题有关的科研工作水平。技术力量是指课题负责人和参加科研主要人员的学术思想、专业水平、专业结构、年龄结构是否有很好的梯队等。实事求是地说明现有设备、实验动物及贵重试剂等。
5. 
最终目标及技术经济指标 该项中包括课题研究的最终目标,能达到的技术指标或社会效益,有的课题还可达到一定的经济指标或经济效益。
6. 
课题负责人近三年所取得的学术成就 包括论著、论文、获奖、专利以及承担科研课题和获得资助情况。课题负责人应该是本专业的学术带头人。其具体的研究项目及学术成就应明确地列出,在论著及论文中,须注明是第几作者。
7. 
课题或项目承担单位,参加单位及分工 承担单位或参加单位所分担的任务要有确切的文字说明,分工明确后才能各尽其职。
8. 
经费概算 包括实验材料、动物、加工、测试及小型仪器等具体预算。经费概算是标书中较为重要的一部分,内容要具体、预算要合理,过高的预算也往往是失败的原因之一。(1)实验材料费:试剂、药品、动物。最好标明试剂(或药品)的品名、厂名、用量、单价及合计价格,并说明该试剂或药品的用途。(2)科研业务费:包括测试、养殖、会议、业务报告、印刷费及劳务补助等。(3)仪器设备费:配置、购置及小型仪器填制。注明名称、规格、生产厂及价格,并对其购置原因作适当的说明。(4)协作费:外单位协作经费。(5)其他:管理费(一般在 5% 左右)。
9. 
查新检索证明 要在指定单位作查新的检索,以进一步证实本项课题的新颖性或创新性。
10. 
单位意见(对申请书的真实性、基本工作条件的保证等,签署意见) 填写意见后,由单位负责人签名、盖章。
11. 
主管部门审核意见 从略。
12. 
同行专家评审意见 由主管部门请同行专家提出评审意见,最后由主持人签署最终结论。如果是中级职称科技人员申报标书时,还应由两位副高级以上职称者写推荐书。
13. 
卫生部审批意见 从略。
14. 
共同条款 合同三方共同遵守合同条款。甲方按合同最后核定经费如期拨付。乙方有义务按期完成合同所规定的各项科研任务,达到拟定技术经济指标,并于每年 6 月及12月定期向甲方填报《医药卫生科技课题执行情况报告表》。丙方应加强对课题管理,起到督促、担保作用。
以上内容由合同各方签署后,加盖公章之日起生效。
综前所述为标书之主要内容,各申请人应精益求精完成此项标书,要知标书竞争相当激烈,强中自有强中手,切不可疏忽大意,潦草从事,从而避免落选之虞,以期早日成功!

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