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一、课题核心概念及其界定：
（1）近郊概念
近郊的概念定义与郊区的定义密切相关，不同学派对于郊区的定义有着不同的见解。地理和历史学派、社会经济学派、城市规划学派、行政区划学派以及社会学派都有过详细的解释，其中社会经济学派从市区周围地区与城市的经济联系出发，认为郊区是城市范围内，经济水平、社会生活方式和意识形态既不同于传统农村地区，又不同于城市的中心城区到农村的过渡区。
本文笔者通过综合多个学派的定义认为，郊区是城市辖区范围内，受城区经济辐射、社会意识形态渗透和城市生态效应的影响，与城区经济发展、生活方式和生态系统密切联系的城市建成区以外一定范围内的区域。而根据它的位置以及同中心城区的联系，郊区又可分为近郊和远郊两部分。其中，近郊是建成区周围以城市生活方式、产业结构和建设景观为主的环状区域，是城市人口、住宅和工业扩散的直接承载区，这便是本文所要研究的区域。远郊则是近郊外围，受城市经济的影响，以农业为主，但产品的城市市场指向明显，表现为农村生态景观和建设景观的区域，是城市所需农副产品的生产基地。
(2) 家庭教育投资
广义的家庭教育投资是家庭支付子女或本人在学习等方面的费用、损失的机会和精力等方面的给予； 狭义的家庭教育投资是指由家庭支出的， 其子女在经济尚未独立期间接受各级各类教育的费用。鉴于农村家庭教育投资普遍具有机会成本低、精力耗费少等特点，本文中家庭教育投资特指狭义的教育投资，专指农村家庭对子女教育的投资。家庭作为教育投资的主体之一，与国家政府及社会团体一同分担或补偿教育成本。家庭的投资态度、投资动机、投资实力等因素都影响着家庭教育投资。
二、调查课题的背景及意义
背景：家庭对子女的教育支出由来已久，但是家庭教育投资行为则是在国家教育投资制度变迁过程中产生的。自20世纪70年代以来，西方教育投资制度出现了市场化倾向，非义务教育阶段的投资主体由政府独立承担转向政府、个人共同分担。在世界性教育投资制度改革潮流的影响下，我国教育投资制度也发生了变化，投资主体向个人倾斜。80年代中期推行的高等教育成本分担与补偿制度，使家庭教育投资行为逐渐形成。因此，家庭情况对子女教育投资行为发挥着愈来愈重要的作用，继而对整个社会的教育水平和子质高低产生影响。
目前，我国教育总体投资水平偏低。世界各国教育投资的增长集中体现在公共教育经费占GDP 的比重在逐年增加。改革开放20 多年以来，我国教育投入在总量上大幅度上升，并初步形成了以政府财政拨款为主的多渠道教育投资格局。《中国教育改革和发展纲要》中提出，2000 年，中国的财政性教育经费要占全国GNP的4 % 但这一目标并未按期达到。（加快教育投资推进人力资本增长1. 辽宁工学院，辽宁锦州121001 ；2. 锦州师专，辽宁锦州121001）。我国文盲半文盲人口的95 % 都分布在农村，而农村教育的条件，如师资、设备也远远不如城市。虽然政府非常重视农村教育的投入，然而，我国农村教育投资的现状仍然不容乐观。从目前我国农村教育投资的统计资料分析，虽然我国农村教育投资速度有所增加，但总量还是较小。从教育投资增长速度来看，2000-2005年我国农村家庭教育投资占家庭总支出的比例呈逐年上升的趋势，人均家庭总支出从2000年的2652.4元，增加到2005年的4126.91元，是2000年的1.56倍，教育投资从2000年的186.7元增加到2005年的295.5元，增加了1.58倍，说明教育投资的增长速度约快于家庭消费水平的增长。从教育投资的总量来看，我国农村教育投资的总量依然很低，2005年农村居民教育投资仅为295.5元，而同年城市居民人均在教育方面的支出为1097.46元，是农村居民人均文化教育支出的3.71倍，可见我国农村教育投资的总量很低。（孙春 王茜，2009）
在城乡二元结构中，近郊农村处于城市和农村的过渡地带。随着城镇化的进程，人们对近郊农村的教育关注程度将关系到社会的长远发展，而且现在大部分关于家庭教育投资问题的研究对象都是在城市和农村，对于近郊农村的家庭教育投资问题的关注度较低。因此 ，本文就近郊农村（现代化城市和传统农村的中介，其特殊的地理位置决定了近郊农村既带有现代化城市的部分特征，又抹不去传统农村所固有的一些烙印。）的家庭对教育投资现状的影响因子进行了探究。
意义：
1、加大对近郊农村教育的关注是提高中华民族素质的重要因素之一。随着城市化进程，近郊农村的数量正与日俱增，而实现我国现代化的奋斗目标，重点在于人的现代化，也就是说，提高中华民族的素质的未来重点在近郊农村，途径在教育。如何提高近郊农村家庭对教育的重视程度，加大对教育的投资是搞好近郊农村教育的前提。
2、通过本次的社会调查，可以为今后中国如何增加及有效利用国家教育基金，协调好农村与城市教育资源，共同促进近郊农村教育的发展提供依据。
3、关注近郊教育，对近郊农村人们改变其命运， 增进社会公平具有重要意义，是关系到国计民生的“大问题”。而且加大对近郊农村的教育关注度，是构建社会主义和谐社会的重要组成部分。
4、教育投资作为人力资本投资中的一种重要方式，甚至是人力资本投资中内容最广、意义最深远的一项投资，它不仅能够产生收益，而且这种收益放大到社会层面，即通过个体的文化水平提高，来提高人力资源对信息、知识、技术的获取、运用和转化能力，从而大大提高劳动生产率，推动国民生产总值的增长。对近郊农村家庭教育投资的研究是势在必行。
三、文献回顾
（一）、对农村和城镇的研究
（1）对农村的研究
《农村家庭经济状况对家庭教育投资行为影响的研究》中以农村家庭为分析单位，采用问卷调查和访谈的方式，选取河北省尚义县农户家庭进行抽样调查，进一步探讨农村家庭经济状况对家庭教育投资行为的影响。结果表明：在教育投资过程中，农村家庭经济状况对农村家庭教育投入有一定的影响，但产生的直接影响不显著，只有当家庭经济状况达到相当水平（本研究中的相当水平是年人均收入2 000元以上）时，家庭才会决定增加教育投入。同时，一定的经济状况并不对家庭的教育期望和教育投资选择产生较大的后果。
在《农村教育投资与农村剩余劳动力转移:理论与实证分析——来自江苏省的数据检验及其政策启示》文献中记载通过对2007年2000多份农村入户实证调查研究，讨论了影响农户教育投资期望的因素，得到以下结论:(1)农户对教育的投资决策受到:实际支付能力、投资预期、个体价值观念、投资风险、社会意识形态等多重因素的影响；(2)支付能力可以转化为对教育成本的预期评价。支付能力较高的家庭，乐意承担更高的教育成本，希望子女接受较高水平的教育；(3)教育的投资回报显著地影响着农户对教育的投资，对子女读书评价较高的农户更倾向子女接受更高程度的教育水平；(4)农户的教育投资水平还受到投资风险的影响，农户拥有不同受教育阶段的子女所拥有的风险程度不同；(5)个体的价值观念和社会意识形态共同影响着农户对教育的投资决策，其中个体价值观念对教育投资的影响更大。
在《我国农村教育投资的影响因素研究》一文中，认为教育投资的目的主要是为了提高自身获取未来收入的能力和实现个人乃至家庭对社会期望或认可的需求，目前在我国，农村教育投资总量较低，这主要是受收入水平、投资风险、投资收益、自身的知识水平等因素的影响。教育是农村人力资本转化的重要途径，而人力资本水平是提高收入水平的重要影响因素，为此应该采取措施积极鼓励农民进行教育投资。
在《农村家庭教育投资能力分析》中谈玉婷和曹清华分析了影响农村民族地区家庭教育投资能力的因素， 其中经济环境经济水平低下、观念落后严重制约着人力资源的开发民族地区生产力水平长期处于落后状态，经济发展水平不高，产业技术含量低。因此，无法形成吸纳科技人才和发挥其更大作用的工作环境，严重制约着人力资源的充分开发和利用。 其次，观念落后表现在农村过去受封建思想的影响，人们对教育存在很大的偏见，人们把学习知识，接受教育看作是升官发财的阶梯。在男女教育上也存在偏见。但增加收益，必须增加投入，而且他们也认识到了这种投入包括物质投入和劳动力投入，但他们把投入的增加仅局限于量的增加，希望于“多生致富”，他们认为“多生”可以增加劳动力的投入数量。因此，长期以来不发达地区人力资源的群体素质和个体素质都十分低下。最后，在社会环境层面上，民族地区基本上还是一个传统的计划经济体制。而传统的计划经济体制无形中制约着人力资源的开发。
《农村家庭经济状况对家庭教育投资行为影响的研究》一文中以农村家庭为分析单位，采用问卷调查和访谈的方式，选取河北省尚义县农户家庭进行抽样调查，进一步探讨农村家庭经济状况对家庭教育投资行为的影响。结果表明：在教育投资过程中，农村家庭经济状况对农村家庭教育投入有一定的影响，但产生的直接影响不显著，只有当家庭经济状况达到相当水平（本研究中的相当水平是年人均收入2 000元以上）时，家庭才会决定增加教育投入。同时，一定的经济状况并不对家庭的教育期望和教育投资选择产生较大的后果。
《人力资本视角下云南农村家庭教育投资研究》一文中，作者认为人力资本缺失是云南农村致贫的重要原因，未来云南农村的经济增长和社会进步很大程度上依赖于农村人力资本的增长。教育投资是积累人力资本的有效途径之一，教育投资的方式和力度对人力资本积累有很大影响基于对现有调查问卷的分析， 揭示了云南农村家庭教育投资的一些特征， 认为云南农村家庭教育投资能力不足与其热衷于高学历教育投资产生矛盾，并探究了此矛盾产生的原因，提出了解决此矛盾的一些对策及措施，另外，调查又从云南农村家庭教育投资的动机、云南农村家庭教育投资的收益、云南农村家庭教育投资的能力、云南农村家庭教育投资的收益等四个不同方面和层次分析了云南农村家庭教育投资现状的原因，在一定程度上为云南农村教育投资提供了科学解释，但是本次调查也有一定的局限性，在原因的分析上，局限于四个重要方面，忽视了家庭投资其他因子的分析，不能全面更好的解释人力资本下教育投资现状。
总结以上文献，可以看出在对影响教育投资的因子中，农村的家庭经济状况、对于教育回报高低、子女读书的评价程度以及农户自身的受教育水平价值观念对投资教育的都有很大的影响。其中家庭的经济状况直接影响着农户的教育投资以及投资的高低。说明现今农村家庭对教育的重视程度有很大的提高，认识到教育是农村人力资本转化的重要途径，并且希望教育投资之后都能获得应有的回报。这些影响农村家庭对教育投资因子之间也存在着相互影响的关系。近郊农村是从农村演化而来的，这些影响因子也会在不同程度上对其教育投资观念产生影响。本文的社会调查将具体地说明哪些因素对近郊农村家庭的教育投资行为的影响。
（2）对城镇的研究
在《城镇居民家庭教育投资影响因素分析》中通过对广州市城镇居民家庭教育投的调查数据进行实证分析，文章检验一家庭教育投资的主要影响因素，并依据投资理论对家庭教育投资和主要影响因素的相互关系作出进一步分析，得出了以下结论:家庭经济收入是影响家庭教育投资的主要因素；教育个人直接成本不同是导致家庭教育投资不同的直接原因，它对家庭教育投资数量有直接影响；获得教育投资的个人收益是家庭进行教育投资的主要原因，教育投资个人收益对家庭教育投资有一定影响；教育个人收益率并未显示出对家庭教育投资的绝对影响。
《城镇居民家庭教育投资影响因子分析》一文中中，通过对广州市城镇居民家庭教育投资的调查数据进行实证分析，文章检验一家庭教育投资的主要影响因子，并依据投资理论对家庭教育投资和主要影响因子的相互关系作出进一步分析，得出了以下结论:家庭经济收入是影响家庭教育投资的主要因子；教育个人直接成本不同是导致家庭教育投资不同的直接原因，它对家庭教育投资数量有直接影响；获得教育投资的个人收益是家庭进行教育投资的主要原因，教育投资个人收益对家庭教育投资有一定影响；教育个人收益率并未显示出对家庭教育投资的绝对影响。
在《我国城市教育投资与经济发展的关系模型分析》（刘乘师）中认为我国城市教育投资水平，与该城市经济发展有关，在一定时期，城市教育投资随着城市人均财政收入增加而增加，当到达一定程度时有一个饱和值。但城市教育投资比例随城市人均财政收入的增加而减少。
在《家庭教育投资的动机与行为分析》中把家长对于子女的教育投资描绘为利己动机下的利他行为，家长对子女进行教育豆子的选择受到交易和利他两种动机的混合驱动，研究表明家长对教育的选择受到其收入和子女的才智水平的影响，而对回报水平的选择则受到其利他程度的影响。（洪恺； 李克强； 周亚）
总结上述文献，可以发现，一个城市家庭的教育投资与该城市的经济发展与该城市家庭经济情况相关，并且受到投资回报收益和子女才智水平的制约。城市的家庭教育投资的观念在一定程度上影响着近郊农村。
（二）国内外的研究
国外学者对家庭教育投资主要从两个方面进行研究：一是家庭教育投资的影响因素分析；二是家庭教育投资分析。Cambell和Viceira在2001的调查中得出了教育投资在当前投资选择的理论研究复苏中扮演了重要角色的理论。Altonji et al在1992年和1997念对两代间利他主义的直接调查中得出了反对父母自私的结论，也就是说父母对子女的教育投资时利他动机的。
国内学者关于居民家庭教育投资的教育也是主要从两个方面进行研究：一是针对影响教育投资的因素进行相关分析。二是从心理学角度探索家庭教育投资动机。
例如，华东师范大学心理学系何更生曾经对家庭教育投资行为动机进行了分析，他认为家庭进行教育投资动机概括起来主要有：谋生动机、保险动机、荣耀动机、成就动机、提升动机等。再例如，杨晓蓉从教育投资的社会性和投资者心理的多样性两个方面进行了分析，最后他指出针对教育投资心理和行为中存在的问题，必须对家庭或个人的教育或个人的教育投资加以引导。
在投资动机上，《中国城乡家庭子女教育支出研究评述》一文中，详细地阐明了当代中国家庭教育的大背景、性质等，并从中国传统的社会和意识、历史等方面，结合现代社会等各个方面重要因素深入分析了家庭教育支出的动机。
（1）国外学者将家庭教育投资动机分为两个：一是交易动机，认为父母对孩子的教育投资是以交易为目的，父母期待年老时能够得到孩子给予的服务性回报。二是利他动机，这一观点认为，从父母到孩子的投资了由于利他行为促使的。
（2）国内的一些学者则认为对于影响家庭教育投资既有传统上“万般皆下品，惟有读书高”的意识因素和封建科举制度的为官意识的因素，也受现代社会高速发展的教育事业和对于高素质人才的需求曾大的时代背景影响等因素的影响。
总结上述文献，我们得出国内外学者对家庭教育的投资动机有着不同的理解，在影响因素上也有着深刻的差别，而事实上，处于近郊的家庭教育投资会受到传统和现代思想的交集影响，在动机和影响因素上都有着与城市和农村的差别。
四、研究的主要问题：
本课题研究主要问题是近郊农村家庭教育投资影响因子分析，重点在于探索在所有影响教育投资的因素中，哪个因素占主要部分，并且探究因素之间的联系，探讨近郊家庭对教育资本投资的状况、经济状况对其教育资本投资的影响，教育资本投资观念等。本次调查通过入户调查研究，分析影响近郊家庭教育资本投资的因素，从教育财力物力的投入、情感的投入、教育的投入等方面，探讨教育资本投资行为的一般规律，了解他们对下一代教育的观点看法。
首先，分别从三方面进行问卷调查：
基本资料：家庭的人口数、子女的性别、子女的数量、家庭的经济状况
家庭教育投资现状：子女的受教育情况（读书或不读书的原因、上学地点）；每年投入到教育上的物力和财力；家庭课外教育投资{家教投资、培优投资（主要指课外的各种与学习有关的补习班和培优班）、参加特长班的投资（主要有美术类、体育类、文艺类和能力类）、购买课外书、刊、报的投资}。
教育投资影响因素：教育负担的水平、教育决策者的特征（受教育情况）、子女意愿、子女学习能力、对于孩子务工的态度、教育决策者对孩子教育前途的期望、对于教育回报高低、家庭的经济情况、家庭成员职业情况、市郊村庄的学校数量、总体受教育水平、儿童入学率、师资水平家庭所处的社会环境、受教育者的身心特点和发展水平、家庭教育投资的动机、教育投资的资金渠道、母亲决策权×母亲受教育年限、教育投资价格、父亲受教育年限、人均家庭收入。
然后，充分利用spss17.0软件对调查资料进行单变量描述、单因方差分析、双变量相关分析、因子分析等分析从而更加深刻的了解哪些因子对家庭教育投资行为影响最明显，哪些因子的影响较弱，进而为解决近郊教育问题以及提高教育水平提供方向。
五、研究的重点和难点：
重点：在城乡二元结构中，近郊农村处于城市和农村的过渡地带。随着城镇化的进程，人们对近郊农村的教育关注程度将关系到社会的长远发展，而且现在大部分关于家庭教育投资问题的研究对象都是在城市和农村，对于近郊农村的家庭教育投资问题的关注度较低。因此，本次研究重点是针对近郊农村（现代化城市和传统农村的中介，其特殊的地理位置决定了近郊农村既带有现代化城市的部分特征，又抹不去传统农村所固有的一些烙印）的家庭对教育投资现状的影响因子进行探究。
难点：由于本次研究范围是近郊这个很少人涉及到的领域，所以，无论是在理论还是经验上都会存在不足，此外，由于近郊这个领域的特殊性，会存在着许多调查上的难题，比如调查对象不配合、文化水平过低、语言沟通障碍等，这些都会制约着我们的调查与研究。
六、学术价值：
在现有的文献中，舒尔茨与波普金的在这方面的理论研究是和本文比较相关的，因此引用这两位学者的理论观点。
（一）舒尔茨的观点：
要理解农户对教育的投资行为，首先得了解农户的经济行为。舒尔茨在《改造传统农业》中，认为农民是理性的经济人，是“贫穷而有效率的”，他们能在自己的领域中，把一切活动安排得很有效率。舒尔茨提出人力资本投资理论，从投资本身的定义上来说，它实际上是指某人希望在过了一定的时期之后再从中获得补偿的一笔初始性成本支出；而人力资本投资则可以被定义为任何就其本身来说是用来提高人的生产能力从而提高人在劳动力市场上的收益能力的初始性投资。这样，不仅各级正规教育和在职培训活动所花费的支出属于人力资本投资，而且增进健康、加强学龄前儿童营养、寻找工作、工作流动等活动也同样属于人力资本投资活动。因此，资本积累应从物力资本积累转向人力资本积累。特别是随着信息时代的到来，21 世纪的竞争，主要在于人才的竞争。人才是通过人力资本投资形成的 ，教育是人力资本投资的最主要形式。教育投资对人才的形成有着重要作用。
（二）波普金的观点：
小农是一个在权衡了长短期利益及风险之后，为追求最大利益而做出理性选择的人。按照这一命题，小农是完全理性的经济人，无论是市场领域还是在社会活动中，都在按照理性的投资者的原则在行事。只要具备了外部条件，农民会自觉地形成进取精神，并合理使用和有效配置他们的资源。进行教育投资的目的主要是为了提高自身获取未来收入的能力和实现个人乃至家庭对社会期望或认可的需求。教育投资却要受到个人或家庭的收入水平、制度环境、投资意愿和禀赋等因子影响。农户是人力资本的承载者，也是其投资活动的主要受益者。农户的教育投资行为是一项复杂的决策过程。还提出了两点：一是教育投资主要取决于收入水平、投资的收益、投资的风险及其他因子；二是教育投资的收益率应高于其他活动投资的收益率，同时其投资的收益应大于投资的成本。基于上诉的理论，不同的家庭情况也会影响着家庭理性经济人对其子女的教育投资行为的不同。
七、理论与实践意义：
理论方面：进行本次调查将不仅有利于我们更加深刻地认识教育资本投资理论，并通过实践，在我们的理解范围内对该理论进行检验，还有利于我们认识近郊地区人们对于教育资本投资的观念和态度。
实践方面：通过调查分析，统计总结出最后的分析结果，可以达到训练小组成员的调查方法并把相关理论应用于实践的目的，此外由于现在大部分关于家庭教育投资问题的研究对象都是在城市和农村，而对处于农村与城市过度地带的近郊的家庭教育投资问题的关注度较低。因此，本次研究就近郊教育投资现状的影响因子进行探究，如果结果可观，亦可为相关部门提供信息并协助其制定解决政策，为今后中国如何增加及有效利用国家教育基金，协调好农村与城市教育资源，共同促进近郊教育的发展提供依据。通过本次社会调查，对近郊人们改变其命运，增进社会公平具有重要意义，是关系到国计民生的“大问题”。而且加大对近郊地区的教育关注度，是成为构建社会主义和谐社会的重要组成部分。
八、预期效益：
本小组将以开展此次调查从而直观了解漳州市近郊地区人们对于教育资本投资的观念，通过spss等软件和量表进行相关分析，从而更加深刻地认识漳州市近郊地区人们对于教育资本投资的观念，进而深化到大的层面，试图对近郊地区教育资本投资观念得到宏观的认识和理解。
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